工程索赔是建筑工程管理和建筑经济活动中承包双方之间经常发生的管理业务，正确处理索赔对有效地确定、控制工程造价，维护承发包双方合法利益，保证工程顺利进行具有重要意义。
        工程索赔是建筑工程管理和建筑经济活动中承发包双方之间经常发生的管理业务，正确处理索赔对有效地确定、控制工程造价，维护承发包双方合法利益，保证工程顺利进行具有重要意义。
        随着《建筑法》、《合同法》等法律法规的颁布实施，以及我国加入WTO，使我国建筑施工索赔管理，纳入了法制化轨道。监理委托合同赋予监理工程师工程质量、进度和投资控制的权利，然而在实际监理工作中，监理工程师往往只注重质量、进度控制，而不注重投资方面的控制。因此监理工程师应克服只注重工程质量、进度控制，忽视施工索赔管理的现象，把施工索赔当作一项重要的工作来抓，提高对施工索赔管理重要性的认识，加强施工索赔管理知识的学习与实践，努力搞好施工索赔管理工作。
        一、工程师索赔管理任务
        索赔管理是监理工程师进行工程项目管理的主要任务之一，其基本目标是尽量减少索赔事件的发生，公平合理地解决索赔问题。
        1．预测和分析导致索赔的原因和可能性。在施工合同形成和实施过程中，临理工程师为业主承担大量的具体的技术组织和管理工作。如这些工作中产生疏漏，给承包商施工造成干扰，则产生了索赔。所以临理工程师在工作中应侧能预测到自己行为的后果，堵塞漏洞。在起草文件、下达指令、做出决定、答复请示时都应注意到完备性严密性，颁发图纸、做出计划和实施方案时，都应考虑到其正确性和地周密性。
        2．通过有效的合同管理减少索赔事件发生。监理工程师应对合同实施进行有力的控制，同时作为双方的纽带，应做好协调、缓冲工作。通过对合同的监督和跟踪，不仅可以及早发现干扰事件，也可以及早采取措施降低干扰事件的影响，减少双方损失，还可以及早了解情况，为合理地解决索赔提供条件。
        3．公正地处理和解决索赔。索赔的解决，是指承包商得到按合同规定的合理补偿，而业主又不多支付，合同双方都心悦诚服，对解决结果满意，继续保持友好合作关系。
        二、工程师索赔的处理原则
        1．公正原则。遇索赔事件时，监理工程师应以完全独立的身份，站在客观公正的立场上以合同为依据审查索赔要求的合理性、索赔价款的正确性。另外，业主、承包商也只有以合同为依据提出索赔时，才容易索赔成功。
        2．协商一致原则。监理工程师在处理和解决索赔问题时应及时地与业主和承包方沟通，保持经常性的联系。在做出决定，特别是调整价格、决定工期和费用补偿，做调解决定时，应充分与合同双方协商，最好达成一致，取得共识，这是避免索赔争执的最有效的办法。
        3．及时、合理处理索赔。如承包方的合理索赔要求长时间得不到解决，积累下来可能会影响其资金周转，从而影响工程进度。此外，索赔初期可能只是普通的信件来往的单项索赔，拖到后期综合索赔，将使索赔问题复杂化（如涉及利息、预期利润补偿、工程结算及责任的划分、质量的处理等），大大增加处理索赔的难度。
        4．必须注意资料的积累。积累一切可能涉及索赔论证的资料，技术问题、进度问题和其他重大问题的会议应做好文字记录，并争取会议参加者签字，作为正式文档资料。同时应建立严密的工程日志，建立业务往来文件编号档案等制度，做到处理索赔时以事实和数据为依据。
        5．加强索赔的前瞻性，有效避免过多的索赔事件的发生。监理工程师应对可能引起的索赔有所预测，及时采取补救措施，避免过多索赔事件的发生。
        三、监理工程师对索赔的审查
        1．审查索赔证据。工程师对索赔报告的审查，首先是判断承包人的索赔要求是否有理、有据。有理是指索赔要求与合同条款或有关法规是否一致，受到的损失应属于非自己的责任原因所造成的。有据是指提供的证据满足证明索赔要求成立；通常承包人可能提供的证据包括：合同文件、经工程经准的施工进度计划、合同履行过程中的来往函件、施工现场记录、施工会议记录、工程照片、工程师发布的各种书面指令、中期支付工程进度款的单证、检查和试验记录、汇率变化表、各类财务凭证及其有关资料等。
        2．审查工期延展要求。对索赔报告要求延展的工期，在审核中应注意：一是划清施工进度拖延的责任，只有承包人不应承担任何责任的延误，才是可原谅的延期，才能批准延展合同工期。可原谅延期又可分为原谅并给予补偿费用的延期，和可原谅但不给与费用补偿的延期，后者是指承包人责任的影响并未导致施工成本的额外支出，大多属于业方应承担风险责任事件的影响，如异常恶劣的气候条件影响了停式等。二是被延误的工作是处于施工进度计划关键线路工作影响时间超过该工作可自由支配的时间，也应给予相应的工期延展。三是无权要求承包人缩短合同工期。3．审查费用索赔要求。监理工程师在审核索赔过程中，除了划清合同责任外还应注意索赔计算的取费合理性和计算的正确性。

        （1）承包人可索赔的费用。索赔费用内容一般可以包括以下八个方面，即人工费、设备费、材料费保函手续费、贷款利息、保险费、利润和管理费。

        （2）审核索赔取费的合理性。费用索赔涉及的款项较多，内容复杂。承包人都是从维护的自身利益的角度解释合同条款，进而申请索赔额，监理工程师应做到公正审核索赔报告申请，挑出不合理的取费项目或费率，一般情况下，可能涉及上述8种费用的某几项，所以应检查费项目的合理性。

        （3）审核索赔计算的正确性。不仅要审核承包人的索赔计算中是否有数学计算错误，更应关注所采用的费率是否合理、适度。主要注意的问题包括：

        ①在工程量清单报价中，工程量表中的单价是综合单价，不仅含有直接费，还包括间接费、风险费、辅助施工机械费公司管理费和利润等项目的摊销成本。在索赔计算中不应有重复取费。

        ②停工损失中，不仅以计日工费计算。闲置人员不应计算在此期间的奖金、福利等报酬，通常采取人工单价乘以折算系数计算，停驶的机械费补偿，应按机械折旧费或设备租凭费计算，不应包括运转操作费用。

        ③正确区分停工损失与因工程师临时改变工作内容或作业方法的功效降低损失的区别。

        四、程师对索赔的反驳

        监理工程师可以对承包人不合理索赔或者索赔中的不合理部分进行反驳。通常可以对承包人的索赔提出质疑的情况有：

        1．索赔事项不属于业主或工程师的责任，而是与承包人有关的其他第三方的责任。

        2．业主和承包人共同负有责任，承包人必须划分和证明双方责任大小。

        3．事实依据不足。

        4．合同依据不足。

        5．承包人未遵守意向通知要求。

        6．合同中的开脱责任条款已经免除了业主的补偿责任。

        7．承包人以前已经放弃（明示或暗示）了索赔要求。

        8．承包人没有采取适当措施避免呀减少损失。

        9．承包人必须进一步提供证据。

        10．损失计算夸大等。

        五、预防和减少施工索赔

        众所周知，索赔虽不可能完全避免，但通过监理工程师努力可以预防和减少索赔事件的发生。

        1．正确理解合同规定。正确理解合同规定，是双方协调一致的合理、完全履行合同的前提条件。由于施工合同通常比较复杂，双方站在各自立场上对合同规定的理解往往不可能完全一致，总会或多或少进存在某些分歧。这种分歧经常是产生索赔的重要原因之一，所以业主、监理工程师和承包人都应该认真研究合同文件，以便尽可能在诚信的基础上正确、一致地理解合同的规定，减少索赔的发生。

        2．做好日常监理工作，随时与承包人保持协调。做好日常监理工作是减少索赔的重要手段、监理工程师应善于预见、发现和解决问题对工程产生额外成本或其他不良影响以前，就把它们纠正过来，就可以避免发生与此有关的索赔。对工程质量、完成工作量等，监理工程师应该尽可能在日常工作中与承包人随时保持协调，每天或每周对当天或本周的情况进行会签、取得一致意见，而不要等到需要付款时再一次性处理。

        3．尽量为承包人提供力所能及的帮助。承包人在施工过程中肯定会遇到各种各样的困难。虽然从合同上讲，业主（监理工程师）没有义务向其提供帮助，但从共同努力建设好工程这一点来讲，还是应该尽可能地提供一些帮助。这样不仅可以免遭或少遭损失，从而避免或减少索赔；而且承包人对某些似是而非、模棱两可的索赔机会，还可能基于友好考虑而主动放弃。

        4．建立和维护工程师处理合同事务的威信。监理工程师自身必须有公正的立场、良好的合作精神和处理问题的能力，这是建立和维护其威信的基础。如果承包人认为监理工程师明显偏袒业主或处理问题能力较差甚至是非不分，他就会更多地提出索赔，而不管是否足够的依据，以求“以量取胜”或“蒙混过关”。如果监理工程师处理合同事务立场公正、有丰富的经验知识、有较高的威信，就会促使承包人在提出索赔前认真做好准备工作，只提出那些有充足依据的索赔，“以质取胜”，从而减少提出索赔的数量。业主、监理工程师和承包人应该从一开始就努务建立和维持相互关系的良性循环，这对合同顺利实施是非常重要的。

 

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